因在金洲慈航重组项目中未勤勉尽责，东海证券被罚没6000万

东海证券  视觉中国 资料图

因在重大资产重组项目中未勤勉尽责，东海证券股份有限公司（下称“东海证券”，832670）被“没一罚三”，合计遭罚没6000万元。

7月7日，东海证券发布公告称，公司于2025年7月3日收到中国证监会的行政处罚事先告知书，行政处罚生效日期为2025年6月27日，涉嫌违法违规事项类别为重大资产重组项目未勤勉尽责。

具体而言，公告显示，东海证券于2023年2月6日收到《中国证券监督管理委员会立案告知书》。经中国证监会查明，东海证券在担任金洲慈航集团股份有限公司（下称“金洲慈航”）2015年重大资产重组独立财务顾问的项目中，出具的相关文件存在重大遗漏、虚假记载，在独立财务顾问业务中未勤勉尽责。

“包括未为尚未完结的持续督导工作重新指定财务顾问主办人；未审慎核查其他中介机构出具的专项报告；未保持职业怀疑，未对标的公司业绩承诺实现情况进行充分核查和验证。”公告称。

依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》第二百二十三条的规定，中国证监会拟决定对东海证券责令改正，没收业务收入1500万元，并处以4500万元的罚款。

东海证券在公告中表示，对于上述《行政处罚事先告知书》所认定的内容与处罚，公司诚恳接受并将深刻反思，认真落实整改，进一步提高思想认识，积极落实监管要求，严格遵守各项法律法规，不断完善内部控制的规范性和有效性，切实维护公司及广大投资者利益，促进公司持续健康发展。

同时，对于本次处罚对公司的影响，东海证券在公告中表示，经营方面，上述事项未对公司的经营活动产生重大不利影响，目前公司经营情况正常；财务方面，上述事项未对公司的财务状况造成重大不利影响，目前公司财务状况稳定；公司不存在因本次处罚/处理而被终止挂牌的风险。

公开资料显示，金洲慈航由金叶珠宝股份有限公司更名而来。2015年2月3日，金洲慈航停牌筹划重大事项。2015年5月31日，金洲慈航披露了《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》等文件，拟通过发行股份与支付现金相结合的方式，购买中融（北京）资产管理有限公司等4位股东合计持有的丰汇租赁有限公司（简称“丰汇租赁”）90%的股权，交易对价为59.499亿元。

在2015年5月31日金洲慈航披露的《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表第2号——重大资产重组》中，东海证券作为独立财务顾问，对此次重组出具了意见。

2020年4月30日，金洲慈航公告称，因2018年度、2019年度连续两个会计年度经审计的净利润为负值，公司股票简称自2020年5月7日起变更为“*ST金洲”。

到了2022年11月11日，金洲慈航收到证监会下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。经查明，金洲慈航2015年重大资产重组信息披露存在重大遗漏，未按规定披露丰汇租赁的关联交易。证监会拟对金洲慈航、丰汇租赁责令改正，给予警告，并分别处以60万元罚款。2023年4月3日，金洲慈航被深交所摘牌。

官网资料显示，东海证券1993年成立于常州，原名“常州证券”，2005年成为全国首批10家创新试点券商之一，2015年在全国中小企业股份转让系统挂牌。目前，公司注册资本18.56亿元。

股权方面，公司持股比例在5%以上的股东共有2家，分别为常州投资集团有限公司、山金金控资本管理有限公司，持股比例分别为26.68%和16.69%。

业绩方面，东海证券2024年年报显示，报告期内，公司全年实现营业收入14.69亿元，同比增125.94%；实现归属于挂牌公司股东的净利润2348.71万元，扭亏为盈。